La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) está prohibiendo a un ex corredor de Wells Fargo acusado de robar fondos de clientes.
¿Qué sucedió?
En una carta de aceptación, renuncia y consentimiento (AWC), el regulador menciona que Andrew J. Egber, ex empleado de Wells Fargo, violó dos reglas de FINRA al ignorar deliberadamente las solicitudes de cooperar en una investigación. El mes pasado, Wells Fargo modificó el Formulario U5 de Egber, indicando que el banco había iniciado una revisión interna sobre “alegaciones de posible robo de fondos de clientes”.
¿Cuándo ocurrió?
El 29 de marzo de 2024, FINRA envió a Egber una solicitud para proporcionar información y documentos que aclaren la modificación del Formulario U5 de Wells Fargo. El regulador también afirma que el mismo día envió una solicitud a Egber para que compareciera para prestar testimonio.
¿Quién es la fuente de información?
La fuente de información es la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), el regulador encargado de supervisar a las firmas de corretaje y sus profesionales.
¿Por qué es importante?
Esta noticia es importante porque revela un caso de presunto robo de fondos de clientes por parte de un ex corredor de Wells Fargo. Además, destaca la falta de cooperación de Egber con la investigación de FINRA, lo cual ha llevado a su prohibición de trabajar en cualquier organización miembro de FINRA en cualquier capacidad. La AWC será parte permanente del expediente disciplinario de Egber y el documento estará disponible a través del programa de divulgación pública del regulador.
“Durante una llamada con el personal de FINRA el 9 de abril de 2024, en la correspondencia por correo electrónico con el personal de FINRA el 11 de abril de 2024, y mediante este acuerdo, Egber reconoce que recibió las solicitudes de la Regla 8210 de FINRA, no proporcionará la información y los documentos solicitados en ningún momento y no comparecerá para testimonio a grabación en ningún momento”.
- La FINRA prohíbe a un ex corredor de Wells Fargo acusado de robar fondos de clientes.
- Andrew J. Egber ignoró solicitudes de cooperación en una investigación de FINRA.
- El Formulario U5 de Egber fue modificado por Wells Fargo debido a alegaciones de robo de fondos.
- Egber ha sido prohibido de trabajar en cualquier organización miembro de FINRA en cualquier capacidad.
- La AWC se convierte en parte del expediente disciplinario permanente de Egber.
