El gigante bancario de Estados Unidos, Citigroup, deberá desembolsar $135.6 millones a los reguladores por no resolver problemas de gestión de riesgos, cumplimiento, manejo de datos y controles internos.
Multa Impuesta a Citigroup por Reguladores
“Citibank debe llevar a cabo su transformación y abordar completamente y de manera oportuna sus deficiencias de larga data.”
La Reserva Federal y la Oficina del Contralor de la Moneda impusieron la multa colectiva por no abordar deficiencias señaladas en dos acciones de cumplimiento a fines del cuarto trimestre de 2020. A pesar de los esfuerzos de remediation de Citigroup para mejorar sus programas de gobierno de datos y controles internos, los reguladores mencionan que el banco no ha logrado progreso suficiente para abordar sus preocupaciones.
Amenazas de la Fed
“La junta directiva y la gerencia del banco han logrado avances significativos en general, pero ciertas debilidades persistentes permanecen, en particular con respecto a datos.”
La Fed advierte que impondrá sanciones adicionales y tomará acciones formales si Citigroup no corrige sus infracciones continuas. Desde el año 2000, Citigroup ha pagado más de $26.945 mil millones en multas para resolver acciones de cumplimiento, según la base de datos Violation Tracker.
- Citigroup pagará $135.6 millones a reguladores por fallas en gestión de riesgos y cumplimiento.
- Reserva Federal y OCC impusieron la multa por no abordar deficiencias identificadas en acciones previas en 2020.
- Fed advierte que impondrá sanciones adicionales si Citigroup no corrige violaciones.
