Múltiples firmas de Wall Street han acordado pagar una significativa multa conjunta a los reguladores de EE. UU. por incumplir las normas de mantenimiento de registros. Entre las empresas afectadas se encuentran Bank of New York Mellon y Truist, quienes se enfrentarán a sanciones impuestas por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
Detalles de la Multa y Empresas Involucradas
Las firmas financieras pagarán un total de $470 millones a la SEC y la CFTC. Según la SEC, las compañías admitieron haber utilizado comunicaciones de trabajo “fuera de canal”, violando así las leyes federales de valores. Este incumplimiento priva a la SEC de acceder a dichas comunicaciones durante sus investigaciones.
“El incumplimiento de mantener y preservar los registros requeridos priva a la SEC de estas comunicaciones en sus investigaciones”, afirma la SEC.
Entre las multas destacadas, BNY Mellon acordó pagar $40 millones a la SEC, mientras que Truist pagará $5 millones a
